防制洗錢承諾

鼎王融資嚴格遵循防制洗錢法規，建立健全的內控制度和合規機制，確保所有業務活動符合法律規範，並有效防止洗錢和資金來源不明的風險。

防制洗錢專區內容

1. 防制洗錢政策概述

   • 政策介紹：概述鼎王融資在防制洗錢方面的政策，包括依據的國內外法規及公司遵循的標準。
   • 防制資金來源不明：說明公司如何防範來自非法來源的資金進入金融體系，並確保客戶資金的合法性。
   • 零容忍承諾：表明公司對洗錢活動採取零容忍的態度，並致力於主動配合執法機構的調查。

2. 交易監控機制

   • 交易識別系統：介紹公司如何利用數據分析和風險評估系統來識別異常交易，確保即時偵測可疑活動。
   • 交易審查流程：列出公司針對可疑交易的審查程序，詳細說明如何處理、記錄及上報可疑交易。
   • 即時監控技術：說明運用的技術手段，如人工智慧、大數據分析等，協助自動化監控交易行為。

3. 高風險客戶管理

   • 盡職調查（CDD）：介紹對新客戶及現有客戶的盡職調查措施，包括背景調查和身份認證程序。
   • 高風險客戶標準：明確定義高風險客戶的標準，如大額資金轉入/轉出、國際交易頻繁等。
   • 加強調查措施：對於高風險客戶，公司將進行加強型的盡職調查（EDD），以確保全面了解資金來源及其用途。

4. 員工培訓與合規文化

   • 防制洗錢培訓：說明公司定期為員工提供防制洗錢（AML）及反恐融資（CTF）相關的培訓，以確保員工掌握最新法規要求及合規技術。
   • 合規意識提升：介紹公司如何通過工作坊、講座等活動提升全體員工的合規意識，並建立自我審查機制。
   • 保密承諾：員工需簽署保密協議，確保所有交易監控與調查的資訊不被外洩，保障客戶隱私。

5. 定期報告與自我審查

   • 內部審計：公司每季度對防制洗錢系統進行內部審計，以確保各項措施有效運作。
   • 自我評估報告：每年度出具自我評估報告，評估公司防制洗錢政策的有效性，並提出改進措施。
   • 法規合規檢查：定期進行法規檢查，確保公司政策和程序與最新法規保持一致，並即時更新。

聯絡我們

如您對於鼎王融資的防制洗錢措施有任何疑問，或需要進一步了解相關政策，請隨時聯絡我們的合規部門。我們將依據您的需求提供相應的協助。

相關資源與法規

• 法規連結：提供連結至相關法律及監管機構的網站，讓用戶了解防制洗錢的法規背景。
• 常見問題解答（FAQ）：簡要回答客戶可能會對防制洗錢政策提出的常見問題，幫助用戶快速理解。